
網(wǎng)訊據(jù)證監(jiān)會消息,6月21日,為加強(qiáng)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)(以下簡稱“證券評估機(jī)構(gòu)”)監(jiān)管,財(cái)政部和證監(jiān)會對《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》(簡稱《辦法》)進(jìn)行修訂,研究起草了《辦法(征求意見稿)》,向社會公開征求意見。
**A平臺** | 利率低,風(fēng)控嚴(yán)格,適合穩(wěn)健型投資者
據(jù)了解,此次修訂堅(jiān)持問題導(dǎo)向,集中解決未備案執(zhí)業(yè)、違規(guī)提供報(bào)告、超出勝任能力執(zhí)業(yè)等關(guān)鍵突出問題,助力提升證券評估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量,發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用;全面從嚴(yán)監(jiān)管,把緊備案入口、強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管、暢通備案出口,通過嚴(yán)格備案管理穿透證券評估業(yè)務(wù)監(jiān)管全過程,提升資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)服務(wù)資本市場的質(zhì)量和能力。
據(jù)了解,本次修訂主要包含以下幾個(gè)方面:
一是禁止未備案執(zhí)業(yè)。明確未按規(guī)定備案的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告,不得用于證券業(yè)務(wù)活動,嚴(yán)禁未備案機(jī)構(gòu)在資本市場“無照駕駛”。
二是明確備案管理要求。對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)設(shè)置了涵蓋內(nèi)部管理、質(zhì)量管理、誠信情況等九個(gè)方面的備案要求,要求機(jī)構(gòu)具備與證券評估業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)勝任能力、質(zhì)量管理能力、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力等,更好保護(hù)資本市場投資者利益。
三是明確現(xiàn)場核驗(yàn)方式。在銜接備案要求、進(jìn)一步提升備案材料要求的基礎(chǔ)上,增加現(xiàn)場核驗(yàn)等備案材料審核方式,監(jiān)管力度顯著加大。
四是增加備案注銷機(jī)制。明確依法終止?fàn)I業(yè)、自行申請注銷、虛假騙取備案、未持續(xù)滿足備案條件且整改不到位等注銷條款股票配資越大配資,推動不合規(guī)機(jī)構(gòu)出清,同時(shí)設(shè)置再次備案要求,完善證券評估機(jī)構(gòu)“能進(jìn)能出”機(jī)制。
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